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主题:中国证券市场论文写作 时间:2024-02-10

中国证券市场教育体系构建,此文是一篇中国证券市场论文范文,为你的毕业论文写作提供有价值的参考。

中国证券市场论文参考文献:

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摘 要 证券市场教育体系是证券市场基础性制度的重要内容.中国证券市场教育体系一直存在严重缺陷,主要表现在:教育主体未对教育内容进行合理分工;教育对象单一,仅限于个人投资者;教育内容过少,基本上只限于个人投资者的投资知识和投资风险,较少涉及其他市场参和者的责任、法制和道德;没有建立教育保障体系,教育效果甚微.这种存在严重缺陷的证券市场教育体系和中国证券市场的现状和发展趋势不相适应,需要构建包括教育主体体系、对象体系、内容体系和保障体系的多维证券市场教育体系基本框架,促进中国证券市场规范有序运行和持续稳健发展.

关键词 证券市场教育;主体体系;对象体系;内容体系;保障体系

[中图分类号]F832.51 [文献标识码]A [文章编号]1673-0461(2017)05-0078-08

证券市场教育体系包括教育主体体系、对象体系、内容体系和保障体系等方面,是证券市场基础性制度的重要内容,证券市场教育体系是否健全以及教育效果是否良好,在一定程度上决定着证券市场各参和者的素质高低,从而关系到证券市场的规范有序运行和持续稳健发展.中国证券市场的教育体系一直存在严重缺陷,主要有以下四个方面:第一,教育主体未对教育内容进行合理分工,各个教育主体都对个人投资者进行证券投资知识和投资风险教育,从而造成部分内容重复教育;第二,教育对象单一,仅限于个人投资者,其他市场参和者都被排除在外;第三,教育内容过少,基本上只限于个人投资者的投资知识和投资风险,几乎没有涉及其他市场参和者的责任、法制和道德;第四,没有建立教育保障体系,教育效果甚微.这种存在严重缺陷的证券市场教育体系和中国证券市场的运行状况和各种市场参和者的现实表现不相适应,因此,需要构建包括教育主体体系、对象体系、内容体系和保障体系的多维证券市场教育体系基本框架,促进中国证券市场规范有序运行和持续稳健发展.

一、证券市场教育的主体体系

证券市场的教育主体即证券市场的教育者,是指承担教育证券市场参和者职能的机构或组织.由于证券市场是多种参和者在证券法律法规和证券发行、交易规则的约束下参和利益分配的场所,且部分参和者之间存在直接利益链关系,因此,从理论上说,担任证券市场教育者的机构或组织一般不能和被教育者存在直接利益链关系.例如,证券经营机构(证券公司)和在本机构开户的投资者之间存在直接利益链关系,因而证券经营机构一般不能成为在本机构开户的投资者的教育者;基金管理公司和本公司基金的投资者之间也存在直接利益链关系,因而基金管理公司一般也不能成为本公司基金投资者的教育者;证券监管机构和证券自律性组织和证券投资者、上市公司和证券 机构之间则不存在直接利益链关系,因而可以成为证券投资者、上市公司和证券 机构的教育者.但是,在我国证券市场中,不仅证券监管机构、证券自律性组织是教育者,由于证券经营机构和个人投资者的联系最直接,对个人投资者进行投资教育也最方便,因而证券经营机构事实上成为了个人投资者的主要教育者,而且各种教育主体的教育对象和教育内容完全相同,都是对个人投资者进行证券投资知识和投资风险教育.其实,证券监管机构、证券自律性组织和证券经营机构都成为个人投资者的教育者显然是不合理的,即使这些市场参和者都可以成为个人投资者的教育者,但它们对个人投资者教育的内容也应进行合理分工.根据目前中国证券市场运行的特点,以下机构或组织应当或者可以成为证券市场教育的主体,承担教育证券市场参和者的职能,共同构成证券市场教育的主体体系,但不同教育主体的教育对象和教育内容应有所不同.

(一)国务院法制办

国务院法制办应当成为证券市场教育的主体,是由其行政地位和法定职能决定的.国务院法制办是国务院的办事机构,内设了财政金融法制司,承办全国财政金融领域的法制工作,主要职责是起草或者组织起草财政金融领域重要的法律草案和行政法规草案,承担财政金融领域行政法规的立法解释和宣传工作等.因此,国务院法制办应当成为我国证券市场教育的主体,由其内设的财政金融法制司承担对中国证券监督管理委员会及其派出机构的相关领导和工作人员进行证券市场监管责任、法制和道德教育的职能.

(二)证券监管机构

证券监管机构应当成为证券市场最主要的教育主体,也是由其行政地位和法定职能所决定的.证券监管机构是指中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)及其派出机构,中国证监会是国务院的直属事业单位,按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管.因此,证券监管机构应当成为证券市场最主要的教育主体,承担对证券发行者、上市公司、机构投资者、证券公司、证券服务机构、证券交易所和证券登记结算机构等市场参和者的相关领导和工作人员进行证券市场相关责任、法制和道德教育的职能.

(三)证券自律性组织

证券自律性组织主要包括证券交易所和证券业协会.在我国,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监管证券交易、不以盈利为目的、实行自律管理的法人.证券业协会的主要职责包括:协助证券监管机构教育和组织会员遵守证券法律、行政法规等.因此,证券交易所和证券业协会都应成为证券市场教育的主体.其中,证券交易所应主要承担对证券公司和上市公司进行证券市场相关责任、法制和道德教育的职能,同时承担对个人投资者进行投资风险教育的职能;证券业协会应主要承担对证券公司和机构投资者进行证券市场相关责任、法制和道德教育的职能.

(四)证券经营机构

证券经营机构(证券公司)可以成为个人投资者的教育者,是由我国证券投资者的规模、结构以及证券经营机构和个人投资者的密切联系等因素决定的.目前,中国证券市场的股票和基金投资者账户总数已多达2亿户,投资者结构是以个人投资者为主.从股票投资者结构来看,截至2016年2月,我国股票投资者账户总数共有10 161.08万户,其中个人投资者账户数量为10 132.09万户,个人投资者账户数在股票投资者账户总数中所占比重高达99.71%[1],基金投资者结构和股票投资者结构基本相同,投资者结构的这一特征在数年内都将不会发生根本改变.由于个人投资者队伍庞大,因此,个人投资者教育任务非常繁重,证券监管机构和证券自律性组织由于不直接和个人投资者发生联系,因而难以承担对个人投资者进行教育的繁重任务.证券经营机构(证券公司)作为个人投资者买卖股票、基金的經纪人和为个人投资者提供证券投资咨询服务的专业机构,虽然和个人投资者存在直接的利益链关系,但是,由于证券经营机构和个人投资者的联系最为直接和紧密,对个人投资者进行证券投资教育也最方便,因而证券经营机构在证券监管机构的监管下也可以成为个人投资者的主要教育者.但证券经营机构对个人投资者进行教育的内容,应以股票、基金的投资知识和投资技巧为主.

结论:适合中国证券市场论文写作的大学硕士及相关本科毕业论文,相关马云预言未来十大行业开题报告范文和学术职称论文参考文献下载。

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