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农行论文参考文献：
摘 要：文章简述了农行临海支行排查基层员工不良行为工作的经验,成效和基本做法.
关键词：农行临海支行 排查员工不良行为 经验 成效 基本做法
中图分类号：F830.1
文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2016）01-184-01
2014年,农行浙江省临海市支行根据上级行关于开展员工参和经商办企业、民间借贷、非法集资行为的专项治理活动的内容和要求,认真抓好此次专项治理工作,取得了明显成效.
一、加强领导,统一部署
为了强化此次排查活动的严肃性,切实有效地在全行开展员工参和经商办企业、民间借贷、非法集资行为的专项治理.支行成立以纪委书记为组长,综合管理部、风险管理部负责人为成员的领导小组,按照《实施方案》,分三个阶段进行,明确目标,落实责任,分工协作,上下联动,确保本次专项活动的切实开展.
二、组织学习,提高认识
该行及时召开行务会议,网点负责人会议进行动员部署,以网点和部门为单位,组织员工学习总分行“双十条严禁”、《中国农业银行员工行为守则》、《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》及《修正案》、《中国农业银行领导人员廉洁从业若干规定》、监管部门关于不得参和经商办企业、民间借贷、非法集资的制度规定及相关处罚条款.通过学习,凝聚共识,统一思想,使广大干部员工充分认识到,开展员工参和经商办企业、民间借贷、非法集资行为全面自查和重点督查活动是防风险、控案件的需要,是抓管理、强内控的需要.同时,开展形式多样的活动,各网点单位利用晨会、晚上学习会,有针对性地开展专项治理、案例剖析、幸福观宣讲等教育活动,开展参和经商办企业、民间借贷、非法集资危害性的讨论,提高员工思想认识,从思想深处切实认识到民间借贷、非法集资的严重危害性,从而自觉地规避之、远离之,增强教育效果.
三、全员自查,分级排查
以部门和营业网点为单位,对照员工参和经商办企业的3种情况和员工参和民间借贷、非法集资的13种情况,由每个员工对所在部门或营业网点全体人员进行“背靠背”自查.为使活动取得实效,该行在上级行要求的基础上,又组织开展了单位排查,由各单位在自查结果的基础上,利用业务检查的方式,查找员工有无13种异常行为,进一步夯实自查结果.在排查中,支行部门结合自身实际,采取多种方式,力求落实到位.如风险管理部门从专业条线进行专项部署,对员工行为中涉及信贷管理的进行了梳理检查,未发现本行员工有民间借贷、非法集资行为.
四、内外结合,落实措施
一是组织查询员工个人信用报告,及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行贷款、贷款卡授权审批和担保查询等可疑情况,保护自己的个人身份信息不能盗用,珍惜自己的个人信用记录.二是开展调查,通过随机家访、走访被查人所在派出所、居委会等方式,对被查人进行外部调查,充分了解其八小时外行为、家庭情况、社会责任.如十月中旬,支行党委书记、行长谢文和综合管理部监察干部一起,走访了临海市公、法院、工商等相关部门,开展员工专项排查,从多种渠道和途径采集,了解农行员工是否参和经商办企业、民间借贷和非法集资等情况.三是开展重点业务、关键环节的合规性自查,对账户管理、储蓄业务、网银、信用卡、贷款、资金运营等业务进行了排查,通过对员工行为采取内外结合等排查措施,进一步掌握了干部、员工的工作、生活情况以及思想行为动态,同时也让员工之间进一步互信互爱、互相帮助,相互监督.
五、综合分析,防范风险
在全面自查过程中,该行把营业机构负责人、客户经理、运营主管、操作柜员和大堂经理作为检查的重点,进行了有重点的单独谈话,并和其家属进行走访交流,和客户有针对性地走访交谈,到当地公、检、法等司法机关和工商、税务及相关企业调查走访,认真细致地排查.从多种渠道和途径采集,了解农行员工是否参和经商办企业、民间借贷和非法集资等情况.至目前,我行在本次排查中虽尚未发现有员工参和经商办企业、民间借贷、非法集资的情况.该行将继续严密关注员工参和经商办企业、民间借贷、非法集资问题,一旦发现,将按有关规定严肃处理.为此,该行决定在今后工作中,要严格内控管理,加大管理责任,强化工作重点和业务监督,继续认真做好员工不良行为排查,及时消除存在的风险隐患.一是强化责任.坚持谁使用、谁负责、谁管理、谁报告原则,看好自己的门,管好自己的人,强化责任目标,把开展员工不良行为排查、防范员工参和经商办企业、民间借贷、非法集资等操作风险,作为一项责任制度,落实到经营管理各项工作中,形成一级抓一级,层层抓落实的管理体系.二是强化员工行为管理.制定员工动态管理机制,通过日常观察、谈心、家访、客户访谈、社会调查等方法,全面了解员工的所思所想,综合性掌握员工思想动态和行为表现,及时、准确、全面地掌握员工异常情况.三是管好重点员工.对重要岗位上的员工加强监督管理,在客户经理、资金结算等重要岗位上的员工重点加强教育和行为监督,杜绝利用工作之便参和经商办企业、民间借贷或非法集资等活动,构筑农行资金和银行员工参和经商办企业、民间借贷、非法集资的防火墙.
参考文献：
[1] 孙超.我国商业银行操作风险管理研究[J].黑龙江对外经贸,2011（10）
（作者单位：农行浙江省临海市支行 浙江临海 317000）（责编：李雪）
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