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技术转移论文参考文献：
[摘 要]日本为了推动高校的技术转移,重构了财政资助科研成果的权利归属制度,建立了技术转移组织的运行制度,并对国立大学进行了一系列改革；同时,日本通过财政、税收、人才等一系列政策鼓励大学和发明人创办衍生企业、促进TLO的发展等,而成熟的TLO也为日本高校的技术转移提供了助力,日本的这些做法和经验也应当为我们所学习和借鉴.
[关键词]技术转移；高校；TLO；借鉴
[中图分类号]G641 [文献标识码] A [文章编号] 1009 — 2234（2016）2 — 0130 — 03
一、日本高校技术转移的制度环境建设
(一)重构政府资助研发成果的产权归属制度
为了发展本国的科技水平,日本政府长期以来一直都很重视对科研的投入.在此背景下,日本许多大学在政府项目的资助下取得了大量的研发成果.对于此类利用政府公共财政资金资助完成的研发成果的权利归属问题,日本先后有几种完全不同的做法.对于政府资助研究项目所产生的知识产权,日本传统的指导思想是政府保留其资助研究项目成果的专利权,将政府资助之研发成果即采取“收权政策”.而政府在取得专利权后,则负责把这种专利贡献给社会公众,把许可证发放给他人,既不能独占也无需收取专利使用费.作为回报,政府将为该发明实际完优先为其发放一张非独占的专利许可证.〔1〕日本在1995年颁布的《科学技术基本法》将“科技创新立国”作为基本国策,这也作为相关制度改革奠定了基础.1996年,日本科学技术协会制定的《科学技术基本计划》对以前的“收权政策”做了一定的调整,即国立大学或研究机构的发明人和国家共享政府资助所生的研发成果,并允许发明人用自己研究开发的成果创办企业.
1999年8月13日,日本颁布了被誉为日本版“拜杜法案”的《产业活力再生特别措施法》.该法效仿美国“拜杜法案”的做法,对政府资助研发成果的归属进行了彻底的改革和调整,按照其第30条之规定,接受政府研究经费的委托研究,其研究成果归属于受托方.因此,其改变了传统政府资助研发成果所有权的归属制度.此外,对大学专利年费和专利申请费实施特例减免.该制度的目的在于激发项目承担者申请专利和进行科技成果转化的热情.至此,日本在政府资助研发成果的归属上由原来的“收权政策”转变为“放权政策”,这也为日本高校技术转移机制的构建奠定了基础.
(二)构建技术转移组织的运行制度
1998年5月,日本通过了《大学等技术转移促进法》,其主要目的在于促进大学研发成果通过专利许可授权转移到企业中,使大学等研发机构的研发成果能够发挥其应有的价值和作用.该法鼓励各大学建立专利技术转移机构管理知识产权事务和推进大学技术转移,同时政府采取给予扶持经费和派遣专业顾问等资金和具体制度手段帮助大学建立技术转移组织（TLO）.〔2〕同时,鉴于此类机构在资金筹措方面存在一些困难,《大学等技术转移促进法》也规定了关于建立创投、融资等相关制度,以方便技术转移组织（TLO）获取相应的运营资金.此外,为了确保政府资助研发成果能够以适当的方式得到应有,日本文部省（文部科学省的前身）和通产省和其他政府单位协调,制定了技术转移组织（TLO）的运作规则和监督准则.这些制度的出台使得日本大学技术转移由过去私人和企业之间的转移改为由TLO 专业化组织进行,提升了日本大学实施研究开发的积极性,推动了大学研究成果向市场的转移.〔3〕
(三)国立大学体制改革
《大学等技术转移促进法》和《产业活力再生特别措施法》等法律制度的制定和实施在一定程度上确立了日本高校技术转移的制度基础和运行机制,但由于当时的国立大学本身不具有法人资格,大学教师人研发人员所完成的研发成果归自己所有,因此研发成果的转化和运用也由个人决定,大学无权干涉.由于个人一般都缺乏对研发成果转化所需的资金和能力,因而这并不利于大学的技术转移.鉴于此,日本于2003年7月制定了《国立大学法人法》,并于2004年4月1日起开始具体实施国立大学法人化计划,日本国立大学体制改革的序幕由此拉开,其和大学技术转移密切相关的内容主要体现在以下几个方面：一是大学取得法人资格,并将大学里的职务发明归大学所有,大学对研究机构进行统一管理,同时有效的、有组织性地向企业进行转移〔4〕；二是大学可以出资拥用自己的技术转移组织（TLO）,负责研发成果之推广活用；三是大学职员非公务人员化,大学可就其教职员工的*以及创业等自行设立标准.通过这些制度改革,将技术转移的主体由教师等个人转变为大学,更有利于发挥大学在资金、技术等方面的优势和能力,同时也为教职员工的*和创业提供了良好的制度准备.
二、日本高校技术转移的政策导向机制
(一)鼓励大学创业衍生企业的政策导向
2001年5月,日本经济产业省公开发表了“面向新市场、雇用创造的重点计划”,即“平沼计划”,其对日本产业竞争力下降的原因进行了分析,并提出了“促进具竞争力企业成长”、“创造21世纪新市场”等应对策略.其间,日本政府在分析了美国自1980年颁布拜杜法案以来的经济表现,发现美国大学和产业紧密合作所产生的衍生企业是其经济保持竞争力的重要因素之一.因此,在“平沼计划”中,日本提出“3年内发展1000家大学衍生企业计划”.在计划中,日本希望通过大学技术转移组织（TLO）、育成中心、政府补助和产学合作,在3年内促成1000家企业和大学合作创办衍生企业.此类企业主要有四类：（1）专利转移型衍生企业,即该企业的核心技术来自于大学的教职员工或学生研发所得的专利授权；（2）非专利的技术转移型衍生企业.这类企业的核心技术仍然来自于教职员工或学生,但技术的类型不限于专利；（3）人才转移型衍生企业.这类企业的创立者主要是大学的教职员工或学生；（4）出资型衍生企业.在这类企业的创办中,大学及其所属的技术转移组织参和出资,并协助相关设立工作的开展.
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