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摘 要：随着国家财政科研投入在“量”上的不断增长,对各类科研基金资助体系的结构、效益和公平性等“质”的方面的评价也越发重要.现有研究多关注国家科研资助的经济属性,主要从投入一产出视角对经费使用效益进行分析,而相对忽视这一国家行政行为的法治属性,对其公平性和权利保障价值重视不够.本文基于法治建设的一般理论,借用法治评估的相关原理.在深入探讨国家科研资助的权利保障核心价值的基础上,选取价值性评价进路和定性评价方法,从权利保障维度提取了法定性、组织性、公正性、专业性、平等性、自主性等关键指标,构建了对国家科研基金的评价体系,并以国家社科基金评价为案例对其有效性进行一定验证.国家设立的科研基金对于现代科学研究不可或缺,我国宪法明确规定了公民的科学研究权利,以及国家对科学研究予以鼓励和帮助的义务,在“权利导向”的现代法治国家,国家科研资助的根本价值就是保障公民权利.在法治政府建设进程中,区域性法治评估和司法等专项评估火热开展.和此同时,从法治的本质和内涵出发,对某一具体的国家职能履行情况进行考察和评价也具有一定的理论和实践意义.
关键词：基本权利；国家科研资助；法治评估；价值性评估；定性评价
一、问题的提出
现代国家普遍以设立专门基金的形式对科学研究予以资助,实施科研资助是政府的一项重要职能.狭义上,国家科研资助指国家通过政府机关或专门机构,以科研项目或计划形式下达的专门面向科学研究的政府资助.它经常以专门基金形式设立,例如美国国家科学基金、我国的国家自然科学基金和国家社会科学基金,以及各级地方政府或国家部门设立的科研资助体系等.广义上,也包括国家对科研平台、人才队伍、学科建设、成果出版等科研相关方面的资助,甚至“985工程”、“双一流”建设经费等一揽子拨款中的科研资助部分.相关研究通常取其狭义,以较具典型意义的政府科研基金项目资助体系来作例证.
当前,我国国家科研资助的体系不断完备,资金规模不断增长.早在2010年,时任科技部部长万钢就指出.我国科研经费节节攀升, 财政科技投入保持年均20%以上的增长,这使得我国科研基本上走出了经费短缺的羁绊（尚虎平等,2012）.然而,国家科研资助在“量”的方面的快速增长,也带来了对资助体系“质”的方面（如分配机制、结构和公平性等）的质疑,相关评价研究也随之展开.现有国家科研资助评价研究主要围绕基金管理和使用的绩效进行投入-产出量化分析,比较关注的是其经济属性和效益层面,并也尝试建立一定的评价体系（聂鸣等,2014；李平等,2016）.少数研究涉及科研项目分布不均、立法保障不足、同行评议不足等公平性问题,但基本未对此作深入理论探讨和系统评价（马艳红、卢秀丽,2007；宋旭璞,2012；何光喜等,2014）.
国家科研资助是国家机关的一项行政行为,在法治政府建设语境中,首先要从宪法高度对其属性进行认识.国家权力来自于人民的授权,公共权力的行使就是为了更好地实现和保障人民的权利,权利本位和权利导向是宪法的根本问题.宪法学要求国家的一切任务都必须“以人为本”,即始终把公民权利当作国家行为的目的,因此法治政府必须要求对国家任务和目标的正当性进行严格审查,从宪法学角度讲,效率原则要超越经济学上的单纯的投入和产出比率关系的考察,而首先要考虑行政目标的意义和价值（陈征,2015）.因此,国家科研资助不仅具有经济属性,也同時具有权利属性,这一重要的国家职能很有必要从权利保障维度进行研究和评判.
保障人民权利是法治的根本出发点和落脚点.法治包含形式意义的法治和实质意义的法治,形式意义的法治强调“依法治国”、“依法办事”的治国方式和制度,实质意义的法治强调“法律至上”、“制约权力”、“保障权利”等价值、原则和精神（李树忠,2015）.我国自20世纪90年*始兴起法治评估（王朝霞,2016）,区域性法治建设评估或立法、司法等专项评估及研究如火如荼,虽然对具体国家职能和行政行为的专门评价较少,但其基础理论和原理仍有相通性,例如著名的余杭法治实验中提出“法治不仅是一个执政者和公民都应该遵守的法律规范系统,更是一个包含强烈价值内涵的观念和实践”,并就此提出“限制政府权力”和“保障公民权利”两项价值要素（钱弘道,2013）.
由此,本文拟以公民权利保障这一实质法治的核心价值为理论基石和逻辑起点,在扎实开展文献研究和科学选取研究进路的基础上,通过深入分析国家科研资助的具体运行、构成、内容和特点,进行评价指标提取和体系设计,并以我国国家社科基金为典型个案进行实际验证.
二、文献回顾
(一)关于国家科研资助评价的研究
学界对国家科研资助已有多方面探讨.但是,从研究对象看,大多是对我国国家自然科学基金、国家社会科学基金或美国国家科学基金等单个科研资助体系的分析,相对缺乏对国家科研资助的整体考察；从研究内容看,多为基本政策梳理、立项资助统计、国外经验介绍、程序制度分析以及经费和成果管理中具体问题的探讨,缺乏系统、深入的理论和应用研究.
具体到国家科研资助体系的评价问题,也已取得不少研究成果.现有研究较多从投入一产出视角围绕财政资金使用效益展开.有的学者以国家社科基金和自然科学基金项目为对象,通过对结项成果的“论文数量”、“论文丰满度”、“他引频次”、“复合影响因子”和“下载频次”等指标进行财政效率的测算（尚虎平等,2012年）.有的学者将政府科技资助对象按照创新主体分为企业、高校和科研机构,运用面板数据实证研究了不同政府科技资助和区域R&D产出的弹性关系（聂鸣等,2014）.有的学者利用66个代表性国家的跨国面板数据考察政府研发资助对技术进步的影响（李平等,2016）.有的从管理角度,强调绩效评估的重要性,并结合我国政府绩效管理和财政预算改革趋势和发达国家科学基金绩效评估经验,对科学基金绩效评估进行分析（刘蓉蓉,2016）.
在科研基金管理和研究中,论文产出是基金效益量化评价的主要参数之一.有学者利用Web ofScience数据库,考察了全球主要论文发表国家的科学基金论文资助情况（王贤文等,2010）.有学者以《中国科技论文和引文数据库》（CSTPCD）数据为依据,对国家自然科学基金资助产出论文及其被引用的情况进行计量分析（郭红、潘云涛等,2011）.有学者通过对《中文社会科学引文索引》的统计分析,从基金论文数、基金论文的学科分布、基金论文的地区分布、基金资助的效果等方面对科学基金的作用进行研究（赵乃碹,2004）.有的以SSCI为统计源,对SSCI收录中国社科论文的基金资助进行分析（党亚茹,2010）.
结论：关于维度方面的的相关大学硕士和相关本科毕业论文以及相关一维到十一维空间图解论文开题报告范文和职称论文写作参考文献资料下载。
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