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摘 要：本文通过对高速公路BOT项目风险含义、类别及特征的阐述,明确了高速公路BOT项目风险管理的内涵及流程,进而对高速公路BOT项目的主要风险进行了分析.
关键词：BOT；风险管理
一、高速公路BOT项目风险简介
(一)高速公路BOT项目风险的含义及类别
高速公路BOT项目风险是指：在一定的时间内,在项目目标既定的条件下,由于系统行为的不确定性给项目带来损失的可能性.常见的高速公路BOT项目风险有：通货膨胀风险、设计方案变更风险、成本费用超支风险、政策风险、完工风险、生产技术风险、经营管理风险、市场风险、不可抗力风险等[1].
(二)高速公路BOT项目风险的特征
1、复杂性：以BOT模式融资建设的高速公路,一般而言其投资规模较大、建设周期及特许经营期较长.在这一较长的特许权期内,高速公路项目遭遇政治、经济等外部环境风险的概率增大、复杂程度增加.另外,高速公路BOT项目的项目公司是基于一系列协议书上的、由多个参和方组成的商业组织,从项目的设计、融资、建设、运营到移交给政府的过程中,各个环节会由不同的参和方负责完成,其间涉及到的参和者及风险承担者众多,而各个参和者均需通过利益博弈进行风险分担,这无疑增加了项目风险分担的复杂性.
2、阶段性：在BOT项目建设-运营-移交的不同阶段,由于参和方的不同,项目风险呈现出非常明显的阶段性.
（1）在建设开发阶段,完工风险是项目面临的主要风险.如在此阶段项目遭遇拆迁、特殊技术难题等问题,都有可能引发完工风险.
（2）在生产运营阶段,市场风险是项目面临的主要风险.具体的高速公路项目,由于可行性报告中对车流量的乐观估计,很可能引发项目此阶段的市场风险.
（3）在项目移交后,运营维护风险则是政府部门面临的主要风险.由于此阶段高速公路修理及养护费用的增加,政府部门需要投入大量资金及人力管理运营项目,很有可能造成入不敷出的现象.
3、政策性：高速公路项目关系到社会公众利益,政府部门在签订高速公路BOT项目特许权协议时会为自身保留一定的行政特权,即政府部门可以在其需要的时候单方面对合同进行变更.此外,一些政府性的法律法规也会增加BOT项目风险的政策性.
二、高速公路BOT项目风险管理的内涵及流程
高速公路BOT项目风险管理是指：项目利益相关者通过对高速公路BOT项目风险的识别、分析和评估,揭示高速公路BOT项目面临的各类风险的过程,并根据BOT项目及项目执行组织的特点,采用多种技术、工具和管理方法,对高速公路BOT项目所涉及的风险进行有效的控制和管理,以尽可能少的成本保证项目的实施,确保高速公路BOT项目整体目标的实现[2].
高速公路BOT项目风险管理的流程具体包括：
1、风险识别.通过对风险的初步了解,找出风险产生的原因,并对其可能产生的后果做出定性分析.
2、风险分析.分为定性分析和定量分析两种.通过对已识别风险进行分类,分析出每种风险是否对项目目标产生影响,并确定出每一种风险的驱动因素.
3、风险评估.通过对风险因素的分析,估算风险发生的概率及其影响程度,进而得出主要风险因素；明确项目整体风险水平,为如何应对此类风险提供科学依据.
4、风险应对.有控制法和财务法两种.前者是指在项目风险发生之前,尽可能低将项目损失降到最低；后者是指在风险发生且造成损失后,运用各类财务工具对损失进行补偿,以尽快恢复项目建设运营.
三、高速公路BOT项目主要风险分析
(一)项目建设开发阶段的风险
此阶段的风险主要表现在两个方面：
1、因项目实际建设成本超过预算成本而造成的成本超支风险.
2、因未能按要求完成项目的建设而造成的完工风险.此阶段风险通常由项目公司承担.为了偿还贷款并实现项目的投资回报,倾向于风险规避的项目公司通常会通过“交钥匙”合同将风险转移[3].同样,总承包商为了实现建设开发阶段风险的转移,会采用竞争机制来选择尽可能符合条件的子承包商.此阶段的风险对于政府部门的影响主要体现在：项目移交后的质量会因建造的不合格而难以保证；公众利益会因项目未能顺利完工而难以实现.
(二)项目车流量难以预期的风险
由于外部经济环境的变化及影响较多,即使没有竞争性项目,高速公路项目的车流量也很难预测.倘若项目的实际车流量低于预测车流量,项目公司将承担较大的商业风险；相反,政府部门则需承担了一定的社会效益上的损失.
(三)项目竞争性风险
高速公路BOT项目的竞争性风险主要表现在两个方面：
1、在当前项目车流量尚未饱和时,竞争性项目的投入运营无疑会影响当前项目的车流量.
2、和当前项目相关的竞争性项目的收费水平降低,甚至取消收费,或者和本项目的收费标准调整不同步,都有可能导致项目车流量的减少.
项目公司在特许期内对高速公路BOT项目的经营是具有一定垄断性质的,但其仍需面对其他道路的竞争.高速公路作为一种服务性的产品,缺乏一定的市场退出机制,即一旦高速公路项目和其它项目形成竞争关系,这种影响将会是长期的,而这种长期的影响很有可能导致项目商业运作的失败.
在高速公路项目中,政府部门更为关注项目建设所带来的税收增长等其它利益,而不单纯考虑甚至有时不考虑项目本身的商业收益.然而作为项目公司,其在决定是否投资高速公路项目时,最关心的却是项目本身能够带来的投资回报.二者在决策基础上的这种不同,极有可能造成一条高速公路的车流量还未饱和时,政府部门就开始筹划新的竞争性项目的现象.
(四)项目运营维护风险
高速公路BOT项目运营维护风险的根本在于政府部门和项目公司的利益趋向不同.前者关心的是高速公路BOT项目移交时运营是否良好,技术是否过时,是否能为公众提供预期的、高质量的服务；而后者则更为关注项目本身的投资收益,即如何最小化项目的运营成本而最大化项目的运营收入.因此项目公司是不具备积极性提高项目服务质量的,尤其在特许期将满时,受利益驱使,项目公司更愿意通过降低项目的维护成本来增加自身的投资回报,这极有可能导致项目移交后维护费用的大幅度增加.（作者单位：西南交通大学公共管理和行政学院）
参考文献：
[1]李秀伟.公路建设BOT项目风险管理研究[D].长安大学硕士论文.2010.
[2]罗丽萍.高速公路BOT项目风险管理问题研究[M].中南大学.2009.
[3]汪辉.高速公路BOT项目风险管理研究[D].吉林大学硕士论文.2006.
结论：关于风险管理方面的论文题目、论文提纲、风险管理师论文开题报告、文献综述、参考文献的相关大学硕士和本科毕业论文。
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