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摘 要：内生增长理论强调人力资本和R&D对经济增长具有促进作用,而现有研究却往往忽视了人力资本可能是影响R&D投入和经济增长之间关系的门槛因素.在构建一个二部门内生增长模型的基础上,利用中国31个省市2000-2014年的数据,采用面板门槛回归模型,实证检验R&D投入和经济增长之间的关系等.结果表明：理论上R&D投入对经济增长的贡献存在依赖条件,即在临界值两侧R&D投入对经济增长的影响不同,R&D投入对经济增长的作用可能存在基于人力资本的门槛效应；中国省级层面的R&D投入对经济增长有着重要作用,形成了基于人力资本的显著三重门槛效应规律,且这种非线性和中国经济发展阶段以及其他条件有关系；中国省级层面的人力资本随着门槛变化形成等级,且人力资本属于高等水平的省市数量较少,各地区的人力资本水平参差不齐,具体表现在人力资本属于低等水平的省份数量逐年减少,大部分地区人力资本处于中等及以下水平,只有少数地区人力资本到达高等水平.因此,我国应在增加R&D投入的同时加速提高人力资本水平并优化其效用等.
关键词：R&D投入；经济增长；人力资本；门槛效应
中图分类号：F061.2 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2017）04-0033-08
一、引言
技术进步对经济增长有着不容忽视的作用,而R&D投入又是技术进步重要的物质基础.一个很明显的事实就是,R&D投入较大的国家,其创新更为突出,经济发展也更快.例如在2010—2012年,美国和日本的R&D支出分别超过全球R&D总支出的30%、11%.2015年全球专利申请总数达218 000多项,其中超过26%的专利申请来自美国,日本占比也高达20.29%.因此,发达国家和发展中国家均将增加R&D投入作为促进经济增长的重要手段,R&D投入在经济发展中的作用越来越大.可见,研究R&D投入和经济增长的关系不仅具有学术意义,更具有较高的实践价值.然而,R&D投入和经济增长之间仅仅是简单的线性关系吗?R&D投入对经济增长的作用是否会受到其他因素的影响?这正是本文所要研究的核心问题.
自Griliches（1958）[1]首次提到研究成本之后,R&D和其产出关系的研究就备受国内外学者的广泛关注.学术界对R&D投入和经济增长间关系的观点主要有三种：（1）一些学者认为R&D投入对经济增长具有正向影响.如Redding（1996）、Chun-Chien KUO等（2008）、刘伟宏（2009）和倪红福等（2014）通过研究发现R&D投资、R&D资本对经济增长有明显促进作用[2][3][4][5].Parisi等（2006）的研究也表明R&D投入能够通过促进新技术的吸收影响产出的增加[6].Bravo-Ortega和Marin（2011）采用65个国家1965—2005年的面板数据进行估算,结果显示人均R&D支出每增加10%,全要素生产率增加1.6%[7].（2）另一些学者对这种正向影响持怀疑态度,认为其作用的发挥取决于经济发展阶段和发展条件.Ljungwall和Tin all（2015）的研究结果表明,中国R&D投入对经济增长的促进作用显著弱于其他不同发展阶段国家,因此R&D投入不可能成为中国促进经济增长的关键影响因素；此外,他们还认为作为发展条件之一的居民教育水平是产生这种结果的一个可能的原因[8].李雪峰（2005）通過构建一个三部门经济增长模型,研究发现R&D投入对中国经济增长几乎没有影响,而人力资本的提高能够增加其他要素对经济增长的贡献,他认为独立的R&D不能有效促进技术进步,但在长远的发展中,R&D将会对经济增长产生越来越大的贡献[9].古耀杰等（2015）的研究显示,R&D对中国经济增长的作用在各个时期存在着差异,且自主创新能力制约了R&D对经济增长作用的发挥[10].这些研究表明,R&D对经济增长的作用受制于经济发展阶段和其他条件.（3）还有一些学者认为R&D投入和经济增长之间并非简单的线性关系,二者之间的关系是随着某种门槛条件的变化而变化的.如Gonzalez（1998）发现R&D投入只有达到某一特定的临界值时,才能使公司收益增加,在不同规模公司间R&D投入的门槛值不同,这表明R&D投入对经济增长的作用受到R&D投入量和公司规模的影响[11].Kancs和Siliverstovs（2016）对R&D投入和产出的研究表明R&D投入能够提高产出,但在不同的R&D强度下,R&D投入对产出的影响不同,其结果同时反映R&D投入和产出增长之间存在高度的非线性关系,只有当知识积累达到一个特定的临界值时,产出才会显著增长[12].国内学者谢兰云（2015）也证实了R&D投入对中国经济增长的影响存在基于R&D强度的门槛效应[13].吕忠伟（2008）则从区域差异角度研究了R&D投入对经济的影响,实证结果表明R&D投入对TFP的作用在地区间差异很大,在东部地区R&D投入能显著促进TFP提高,而在中西部地区的作用却不明显[14].
从以上文献可看出：（1）已有研究未能对R&D投入和经济增长关系形成定论.许多学者认为R&D投入和经济增长之间的关系是线性的,并得出R&D投入能够显著促进经济增长或对其作用不明显的结论,而另一些学者逐渐认识到R&D投入对经济增长的作用受其他条件的影响.（2）没有足够重视人力资本的关键作用.以Romer（1986,1990）为代表提出的内生经济增长模型强调人力资本和技术进步对经济增长的重要作用,并认为技术进步源于单独的研发（R&D）部门[15] [16].而R&D投入又是研发活动必要的物质条件,因此可认为R&D投入是实现技术进步的重要条件.赖明勇等（2005）认为技术进步的途径主要有自主创新和技术引进、模仿、学习这四种[17].而人力资本不仅能为一国学习和模仿新技术提供良好的吸收条件,还是自主创新强有力的推动力,这表明人力资本亦是促进技术进步的关键因素.因此,只有合适的人力资本和R&D投入共同作用,R&D投入才能有效促进经济增长.（3）R&D投入对经济增长的非线性影响还未受到足够重视.仅少数学者注意到R&D投入和经济增长之间的非线性关系,国内学者对二者之间非线性关系的研究就更少了,此外对门槛变量的选择也十分局限.Kancs和Siliverstovs（2016）的研究表明R&D投入和产出增长之间存在高度的非线性关系,只有当知识集聚达到一个特定的临界值时,产出才会显著增长.Fabrizio（2009）的研究也反映出没有足够的知识存量,公司不能有效吸收和利用新知识,所以无法受益于内、外部R&D活动.这表明知识对产出和R&D活动有着重要作用[18].而闫永琴（2004）认为人力资本是一种对人力进行投资后体现出的知识、技能[19].这间接说明只有当人力资本达到一定值之后,R&D投入才能有效促进产出增加,即R&D投入对经济增长的影响可能存在基于人力资本的门槛效应.这在一定程度上可以较好解释不同学者得出的相互否定的结论,由于R&D投入和经济增长之间的关系存在结构变化点,所以当特定门槛条件未达到时,R&D投入对经济增长的影响很可能不显著甚至为负.
结论：关于对写作人力资本论文范文与课题研究的大学硕士、相关本科毕业论文人力资本理论论文开题报告范文和相关文献综述及职称论文参考文献资料下载有帮助。
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