探析档案安全风险评估中的元评估,本论文可用于风险评估论文范文参考下载，风险评估相关论文写作参考研究。
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摘 要：文章从档案安全风险评估元评估涵义入手,对元评估开展的必要性、主体与模式、内容、方法及程序进行探讨.在此基础上提出搞好档案安全风险评估元评估的相关建议：积极推动档案安全风险评估和元评估的研究与实践；加强对档案安全风险评估指标体系的再评估；重视评估专家队伍建设,充分发挥专家的作用.
关键词：元评估；档案安全；风险评估；评估指标
档案安全风险评估,是对档案实体和档案信息资源所面临的威胁及其可能造成的影响的可能性的评估.[1]档案安全风险评估的目的就是通过科学的方法、程序查找档案安全隐患和漏洞、薄弱环节,及时采取必要的措施,最大可能地规避和降低风险,确保档案的安全.因此,评估的科学与否、评估质量的高低直接决定着评估效果的好与坏.因而,判断档案安全风险评估本身的科学性就成了档案安全保障体系建设不可缺少的一个重要环节.而元评估就是评估的评估,是判定原评估科学性的方法.美国学者丹尼尔·L·斯塔弗尔比姆（Daniel L. Stufflebeam）非常形象地指出：“元评估对评估领域的重要性,就如审计制度对于会计领域的重要性一样.”[2]鉴于此,本文将从元评估的角度来解析档案安全风险评估科学性的问题.
1 档案安全风险评估元评估的涵义及其开展的必要性
1.1 档案安全风险评估元评估的涵义.元评估的产生与发展得益于元科学（科学的科学,Meta-science）[3]发展的推动,是元科学研究方法和研究成果应用于评估学领域的结果.元评估（Meta-evaluation）即对评估本身进行评估.[4]20世纪以来,随着评估学发展成为社会科学研究的重要领域,元评估研究亦逐渐成为推进评估学发展的重要途径.1940年皮多·奥若塔（Pedro Orata）提出“评估的评估”（evaluation of evaluation）,是元评估概念的雏形.1969年迈克尔·斯克里文（Michael Scriven）首次提出“元评估”概念.[5]
元评估又称为“元评价”[6]“再评价”[7]“再评估”[8]“后设评估”[9]等.美国学者丹尼尔·L·斯塔弗尔比姆（Daniel L. Stufflebeam）将其定义为“经由记述、获取及运用关于评估的效用性、可行性、适当性及精确性等描述性信息和判断性信息的过程,据以引导评估,并公开报导其优点和缺点.” [10]国内学者张道民认为“元评估亦称为评估的评估.它是以已有的评估（原评估,primary-evaluation）活动及结果为对象,从整体上多视角地进行反思认识,进而对其可信度（可靠性）和有效度（功效性）作出客观、科学、全面的评估结论.”[11]
元评估,同样适用于档案安全风险评估领域.在档案安全风险评估领域,元评估是指按照一定的理论框架,运用可行的科学方法和价值标准,对档案安全风险评估标准、评估方案、评估过程、评估方法和评估结果的科学性和有效性进行分析,从而对档案安全风险评估做出价值判断的过程.从我国在天津[12]、河南[13]等地开展的档案安全风险评估实践来看,在评估结束后开始注重对档案安全风险评估活动本身的经验总结,从评估的组织领导、评估标准、评估方案、评估方法、程序、结论等方面提出意见和建议.整个过程虽然缺乏严格的元评估程序与标准,但从某种程度来说,这实际上已经迈出了元评估探索的步伐,对档案安全风险评估技术方法的改进、评估质量的提高,起到了重要的作用.
1.2 档案安全风险评估元评估开展的必要性.档案安全风险评估元评估开展的必要性主要体现在以下两个方面：
第一,档案安全风险评估误差的客观存在,需要元评估对原来的评估进行偏差控制,使偏差控制在合理的范围,提高评估的信度和效度,从而提高评估的整体质量.档案安全风险评估过程中,一些客观因素的影响,使得评估不可避免存在误差,影响评估的质量.这些因素主要有：由于评估指标体系本身（包括评估指标及评估内容的选择、评估权重的确定等方面）设计不科学产生的误差；由于评估专家组成员结构不合理、不良心理因素产生的误差；由于风险本身的动态性、复杂性而产生的误差.
偏差控制是元评估的一项重要功能,元评估首先检测与识别档案安全风险评估偏差.元评估通过方差法、肯德尔和谐系数法等分析原评估数据和流程,识别原来评估的偏差环节.在偏差识别的基础上运用统计方法和其他各种方法,对原来评估的偏差原因进行分析,对偏差值进行计算,从而对评估偏差予以纠正,保证档案安全风险评估的质量.
第二,元评估是档案安全风险评估科学理论形成和完善的推进器.由于风险的复杂性,它处在一个动态的不断变化的过程中：未知的、新的风险随时有可能发生,已识别出来的风险其发生的可能性和产生的后果严重性也不是一成不变的.因此,在风险控制的过程中,需要定期或不定期的对已经识别的风险发生的可能性和产生的后果进行重新评估.风险的复杂性、风险评估的周期性决定了档案安全风险评估科学理论的形成是一个及其复杂的过程.马克思主义认识论科学地揭示了认识的规律,档案安全风险评估科学理论的形成与完善也需要经历一个由实践到认识、由认识到实践的多次反复的过程,需要在实践中不断的检验、修正与完善.元评估则是连接实践与认识的链条,元评估通过对风险评估方案、评估指标、评估方法、评估过程的检验来验证风险评估理论的正确性,在不断修正与完善基础上形成科学的评估理论.
2 档案安全风险评估元评估主体及模式
2.1 元评估主体.元评估主体是指元评估行为的实施者,主要回答由谁来进行元评估的问题.可以有几种选择：一是原评估者,二是原评估组织者,三是外部专业评估者.第一种可信度不高,第二种受理论与技术的限制,第三种理论上科学高效、客观公正,需要较高的花费,但即便如此很大程度上也受该行业发展成熟度的影响.理想化的选择是元评估主体要比原评估主体素质更高,不但能胜任原评估还能对原评估进行优劣评价.因此,档案安全风险评估元评估主体的选择,需要考虑各方面的因素,选择最适当的元评估主体,可以采取内部评估专家与外部评估专家相结合的方式.
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